Šių metų birželio 4 d. uždarame posėdyje Vertybinių popierių komisija (VPK) nusprendė skirti 50 tūkst. litų baudą finansų maklerio įmonei „Orion Securities“ už tai, kad įmonė, nepaisydama investicinių paslaugų teikimo metu kilusių interesų konfliktų ir jų nesuvaldydama, apie juos nepranešė klientams ir teikė finansinių priemonių portfelio valdymo paslaugas, negavusi klientų sutikimo dėl minėtos paslaugos teikimo egzistuojant interesui konfliktui.

Įmonė nubausta ir už tai, kad nesurinko informacijos apie klientų finansinę padėtį, investavimo tikslus ir žinias bei patirtį investavimo srityje, neatliko šios informacijos bei teikiamų paslaugų atitikimo klientų interesams vertinimo. Įmonė nesielgė profesionaliai, sąžiningai, teisingai geriausiomis klientams sąlygomis bei jų interesais ir taip pažeidė Finansinių priemonių rinkų įstatymo reikalavimus.

Komisija tyrimą pradėjo, gavusi septynių klientų, kuriems buvo teikiamos investicinio portfelio valdymo paslaugos, skundus. Ji taip pat atliko tyrimą ir dėl kitų įmonės klientų, kuriems buvo teikiamos portfelio valdymo paslaugos.

VPK nustatė, kad „Orion Securities“ teikiant portfelio valdymo paslaugas ir sudarant klientų sąskaita sandorius dėl „Agrowill Group“ ir „Snaigės“ finansinių priemonių įsigijimo, kilo interesų konflikto situacijos, nes finansų maklerio įmonė kartu atliko ir minėtų bendrovių obligacijų ir akcijų platinimo koordinatoriaus ir rinkos formuotojo vaidmenį, taigi buvo suinteresuota išplatinti minėtų bendrovių finansines priemones.

Priemonės, kurių teigia ėmusis „Orion Securities“ atsiradusiems interesų konfliktams suvaldyti, praktiškai neveikė, todėl įmonei kilo teisės aktuose nustatyta pareiga informuoti klientus apie kilusius interesų konfliktus prieš sudarant sandorius dėl finansinių priemonių įsigijimo, taip pat gauti aiškiai išreikštą klientų sutikimą dėl tokių sandorių sudarymo esant interesų konfliktui. Tačiau tokie veiksmai nei skundus pateikusių, nei kitų klientų, į kurių portfelius buvo įtrauktos finansinės priemonės, atžvilgiu nebuvo atlikti.

Skundus pateikusių klientų portfeliuose „Agrowill Group“ finansinės priemonės sudarė nuo 75 iki 98 proc. portfelio. Be to, tyrimo metu nustatyta, kad „Orion Securities“ įtraukė tos pačios įmonės finansines priemones į 22 klientų portfelius. Finansų maklerio įmonė iš viso savo klientų, kurių portfelius valdė, sąskaita įgijo 14,2 proc. visos „Agrowill Group“ obligacijų emisijos.

Taip pat VPK nustatė, kad „Orion Securities“, siekdama realizuoti vieno kliento likviduojamame portfelyje buvusias „Agrowill Group“ obligacijas, teikė pirmenybę šio kliento interesams kitų klientų sąskaita, tai yra minėtas finansines priemones nupirko kitų klientų, kurių portfelius valdė, sąskaita.

Finansų maklerio įmonė „Orion Securities“ pažeidė Finansinių priemonių rinkų įstatymo bei kitų teisės aktų reikalavimus ir tuo, kad nesurinko visos būtinos informacijos apie klientus, neatliko šios informacijos bei teikiamų paslaugų atitikimo klientų interesams vertinimo.

Tarpininkai, prieš pradėdami teikti investicines paslaugas, privalo surinkti informaciją apie kliento ar potencialaus kliento žinias ir patirtį investavimo srityje, susijusias su konkrečiomis investicinėmis paslaugomis ar finansinėmis priemonėmis, finansinę padėtį ir tikslus, kurių jis siekia naudodamasis investicinėmis paslaugomis, tai yra atlikti vadinamąjį tinkamumo (angl. suitability) testą. Tik įvertinę klientą apibūdinančią individualią informaciją, tarpininkai yra pajėgūs parinkti tinkamą investicijų valdymo strategiją ir profesionaliai teikti portfelio valdymo paslaugą.

VPK taip pat atkreipia dėmesį, kad investicijų portfelio valdymas – aukščiausio investuotojo apsaugos lygio reikalaujanti paslauga. Tarpininkas, teikiantis šią paslaugą, yra gali spręsti, kurias finansines priemones įsigyti kliento naudai, kada jas parduoti ir kaip modeliuoti portfelį, o bet koks netinkamas tarpininko investicinis sprendimas gali nulemti didelius nuostolius klientui. Tarpininkas ne tik gauna mandatą veikti savo nuožiūra, bet kartu prisiima didelę atsakomybę ir privalo elgtis profesionaliai, sąžiningai, teisingai bei geriausiais kliento interesais.

„Agrowill Group“ ir „Snaigės“ praėjusių metų rezultatai

Priminsime, jog per praėjusius metus „Agrowill Group“ pajamos lyginant su 2008 m. smuko 7,2 proc. iki 53,11 mln. litų, tuo tarpu grupės grynasis nuostolis tais pačiais laikotarpiais šoktelėjo 3,8 karto, nuo 12,65 iki 48,27 mln. litų.

Tuo tarpu Alytaus šaldytuvų gamintoja „Snaigė“ per praėjusius, 2009 m., pasiekė 121,1 mln. litų konsoliduotų pajamų arba 64 proc. mažiau nei metais anksčiau, kuomet pajamos sudarė 338,9 mln. litų.

Per praėjusius metus bendrovės grynasis nuostolis išaugo 51 proc. nuo 24,1 mln. litų 2008 m. iki 36,4 mln. litų 2009 metais. Nuostolis prieš mokesčius, palūkanas, nusidėvėjimą ir amortizaciją (EBITDA) sudarė 19,9 mln. litų

Bendrovių akcijos kotiruojamos „Nasdaq OMX Vilnius“ vertybinių popierių biržoje.